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贵州证监局举办2019年贵州辖区私募基金合规风控培训会

作者: admin 来源: 未知 时间: 2019-10-09 阅读:

  近日,为传导私募基金监管要求,加强辖区私募基金合规风控建设,贵州证监局举办了2019年贵州辖区私募基金合规风控培训会,贵州证监局党委书记、局长凌峰同志出席会议并讲线家私募基金管理人的负责人及合规风控负责人参加培训。本次培训还邀请贵州省公安厅经侦总队、中国证券投资基金业协会业务骨干、行业专家及贵州证监局监管干部,分别介绍了辖区防范化解私募基金领域非法集资风险工作情况、私募基金自律管理规则与自律惩戒措施、私募基金监管体系和监管情况、私募基金托管外包业务等内容。

  凌峰局长指出,辖区私募基金行业近年来在促进地方经济发展,特别是支持地方基础设施建设、服务贵州脱贫攻坚和促进地方企业发展方面取得了不错的成绩,但在发展的同时也隐藏了不少的风险。他强调,辖区私募基金管理人要“一手抓合规风险,一手抓发展”,在发展过程中,必须坚守合规底线和道德底线,时刻关注风险因素,有效防范处置风险。要进一步做好合规工作和内控管理,加强对“募、投、管、退”四个环节的管控,立足长远,寻求机遇,保持贵州私募行业平稳运行。同时,凌峰局长也对辖区私募基金管理人提出了三点要。

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